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投資者教育

新華浙江大宗商品交易中心投資者適當性管理辦法(試行)

第一條 為保障大宗商品市場平穩、規范、健康運行,防范風險,保護投資者的合法權益,根據《商品現貨市場交易特別規定》、浙政辦發[2013]55號文《浙江省交易場所管理辦法》等規章及新華浙江大宗商品交易中心(以下簡稱“交易中心”)業務規則,制定本辦法。

第二條  交易中心會員單位應當根據監管部門有關規定和本辦法要求,評估投資者對產品的認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與大宗商品電子交易,嚴格執行新華浙江大宗商品投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)各項要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

第三條 投資者應當根據投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參與大宗商品電子交易。

第四條 交易中心會員單位為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易賬戶:

(一)具有完全民事行為能力及民事責任能力;

(二)年齡在18-55周歲的中華人民共和國公民;

(三)具備一定的交易知識;

(四)具有一定資金實力及良好的信譽;

(五)同意、接受并承諾遵守交易中心相關規定;

(六)模擬交易操作筆數符合交易中心規定;

(七)不存在嚴重不良誠信記錄;

(八)不存在法律、行政法規、規章和交易中心業務規則禁止或者限制從事大宗商品電子交易的情形。

交易中心會員單位除按上述標準對投資者進行審核外,還應當按照交易中心制定的《投資者適當性管理辦法》和《客戶開戶管理規定》,對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估。

第五條 交易中心會員單位為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易賬戶:

(一)相關業務人員具備金融市場基礎知識;

(二)具有符合交易中心規定數量的大宗商品電子模擬交易成交記錄;

(三)對大宗商品電子交易業務規則具有清晰的認識,并具有相應的風險承受能力;

(四)不存在嚴重不良誠信記錄,不存在法律、行政法規、規章和交易中心業務規則禁止或者限制從事大宗商品電子交易的情形;

(五)不存在被其他交易市場列為市場禁入者的情形。

交易中心會員單位為其他經濟組織申請開立交易賬戶的,參照本條執行。

第六條 交易中心可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。

第七條 交易中心會員單位應當根據監管機關以及各地金融辦有關規定及交易中心制定的《投資者適當性管理辦法》和《客戶開戶管理規定》,制定本公司的實施方案,建立相關工作制度,完善內部分工與業務流程。

第八條 交易中心會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度。

第九條 交易中心會員單位開展大宗商品電子交易開戶業務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易中心備案。

第十條 交易中心會員單位應當向投資者充分揭示大宗商品電子交易風險,全面客觀介紹大宗商品法律法規、業務規則和產品特征,調查投資者資金、金融投資交易經歷和其他交易經歷,評估投資者的金融基礎知識以及投資者的誠信狀況和風險承受能力,認真審核投資者開戶申請材料。

第十一條 交易中心會員單位應當督促客戶遵守與大宗商品電子交易相關的法律、行政法規、規章及交易中心業務規則,持續開展風險教育,加強客戶交易行為的合法合規性管理。

第十二條 交易中心會員單位應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。

第十三條 交易中心會員單位應當為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護自身權益。

第十四條 交易中心會員單位委托從事中間介紹業務的經紀機構協助辦理開戶手續的,應當與經紀機構建立業務對接規則,落實投資者適當性制度的相關要求,對經紀機構相關業務進行復核。

第十五條 投資者應當如實申報開戶材料,不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。

第十六條 投資者應當遵守“買賣自負”的原則, 承擔大宗商品電子交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔大宗商品電子交易履約責任。

第十七條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益,不得擾亂社會公共秩序、交易中心及相關單位的工作秩序。

第十八條 交易中心對交易中心會員單位落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,交易中心會員單位應當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易中心在檢查中發現從事中間介紹業務的經紀機構存在違規行為的,有權進行必要的延伸檢查,并將有關違規情況通報監管機構。

第十九條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的交易中心會員單位,交易中心可以采取約見談話、責令強制培訓、書面警告、通報批評、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

第二十條 交易中心會員單位違反投資者適當性制度的,交易中心可以對其采取責令整改、口頭警告、書面警告、通報批評、暫停開戶、暫停或者限制業務、調整或者取消會員單位資格等處理措施;情節嚴重的,交易中心可以撤銷其會員單位資格。

第二十一條 交易中心會員單位工作人員對違規行為負有責任的,交易中心可以對會員單位采取通報批評、暫停開戶、暫停從事交易中心業務;情節嚴重的,交易中心可以對會員單位單位違規工作人員取消從業資格,列為市場禁入者等處罰或者紀律處分建議。

第二十二條 本辦法由交易中心負責解釋。

 

浙江新華大宗商品交易中心有限公司

二〇一四年五月二十六日


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